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罰繳超7億!特大操縱期貨市場案宣判 這家A股被重罰!回應來了

2020年10月01日 02:17
來源: 中國基金報

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原標題:罰繳超7億!特大操縱期貨市場案宣判,這家A股被重罰!回應來了

摘要
【罰繳超7億!特大操縱期貨市場案宣判 這家A股被重罰!回應來了】9月30日,遼寧撫順市中級人民法院一審判決遠大石化、時任董事長吳向東操縱期貨市場案,遠大石化因操縱期貨市場罪被罰3億元,董事長吳向東被判五年有期徒刑,處罰金500萬;同時追繳遠大石化違法所得4.37億元、吳向東違法所得487.58萬元。(中國基金報)

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  時隔幾年,A股曾經的期貨“高手”,因為操縱期貨市場被判了!

  9月30日,遼寧撫順市中級人民法院一審判決遠大石化、時任董事長吳向東操縱期貨市場案,遠大石化因操縱期貨市場罪被罰3億元,董事長吳向東被判五年有期徒刑,處罰金500萬;同時追繳遠大石化違法所得4.37億元、吳向東違法所得487.58萬元。

  遠大石化是A股上市公司遠大控股的子公司,該公司已計提5.6億元預計損失,但遠大控股表示,對于本次判決,遠大石化將在上訴期限內提起上訴,最終判決結果尚存在不確定性。

  遠大石化操縱期貨市場獲利超5億被罰3億、董事長判刑5年

  遠大石化是如何操縱期貨市場?基金君來講一講。

  經法院審理查明:當時,遠大石化有限公司經時任遠大石化董事長吳向東召集會議決定,在2016年5月24日至8月31日期間,利用其實際控制18個賬戶通過以市場價大量連續買入開倉的手法,將資金優勢轉化為持倉優勢。同時通過直接購買、代采代持、售后回購等方式大量囤積聚丙烯現貨,制造聚丙烯需求旺盛氛圍,以反作用影響期貨市場,跨期貨、現貨市場操縱PP1609價格

  我們從PP1609的行情可以看到,其在2016年5月24日至8月31日期間,價格從6280元的低點最高漲至8516元,漲幅達35.61%。

  在這場期貨操縱事件中,遠大石化及吳向東等獲利數額巨大。公告顯示,遠大石化有限公司違法所得共計人民幣4.36億余元,吳向東違法所得人民幣487萬余元,涉案其他11個賬戶違法所得共計人民幣1億余元。

  撫順市中級人民法院認為,遠大石化有限公司通過直接采購、代采代持、售后回購等多種方式囤積現貨,影響PP1609期貨品種市場行情,并利用自身資金優勢,實際控制多個期貨賬戶,大量持倉PP1609,操縱聚丙烯1609期貨合約價格,情節特別嚴重,其行為已構成操縱期貨市場罪。同時,吳向東為時任遠大石化有限公司的法定代表人、董事長,為操縱期貨市場犯罪直接負責的主管人員,其行為亦構成操縱期貨市場罪。

  但是法院也表示,被告單位遠大石化有限公司能夠積極配合調查,并積極退繳違法所得,可以依法從輕處罰。被告人吳向東能夠如實供述犯罪事實,構成坦白,可以依法從輕處罰。

  最終法院的判決結果是:

  1、遠大石化有限公司犯操縱期貨市場罪,判處罰金人民幣3億元。

  2、吳向東犯操縱期貨市場罪,判處有期徒刑五年,并處罰金人民幣500 萬元。

  3、遠大石化有限公司的違法所得人民幣436,638,083.11元依法予以追繳,由扣押機關負責處理。

  4、吳向東的違法所得人民幣4,875,770.32元依法予以追繳,由扣押、凍結機關負責處理。

  5、對涉案的其他11個賬戶中的違法所得繼續追繳。

  遠大投資期貨被查經過

  資料顯示,遠大控股的前身為如意集團,主要從事大宗商品貿易、出口倉儲物流等業務。但是其傳統業務連年虧損,遠大控股將視線投向了期貨市場。2016年,公司實現凈利潤3.91億元,當時的年報稱,遠大物產集團有限公司及其子公司較廣泛運用了商品期貨等衍生工具作為重要交易方式和管理商品價格風險的重要工具,于2016年度產生投資收益和公允價值變動損益合計金額2.82億元(上年同期金額為18.49億元)。

  而就在2016年8月,30名散戶實名向證監會舉報某主力機構涉嫌利用資金優勢,通過控制多個關聯賬戶,大單對敲、高頻虛掛單撤單等交易手段操縱價格,惡意操控市場。該舉報信矛頭直指遠大物產。

  2017年9月25日,遠大控股披露《風險提示公告》,全資子公司遠大物產配合有關部門調查,遠大物產控股70%的子公司遠大石化將5.6億元扣押款劃至有關部門指定賬戶。

  2018年4月12日,遠大控股披露《重大風險事項的進展公告》,遠大物產接到遼寧省撫順市人民檢察院的通知,告知遠大物產涉嫌操縱期貨市場案及相應的訴訟權利義務。

  2018年10月18日,遠大控股披露《重大風險事項的進展公告》,遠大物產接到遼寧省撫順市人民檢察院的通知,遠大石化因操縱期貨市場案被移送到撫順市中級人民法院提起公訴,遠大物產未作為被告單位被移送到撫順市中級人民法院提起公訴。

  遼寧省撫順市中級人民法院于2019年5月8日開庭審理本案。如今一審判決了。

  遠大控股:結果尚存不確定性子公司已計提5.6億預計損失

  對于此次判決,遠大控股在9月30日晚間公告中稱,本次判決為一審判決,截至本公告披露日,本次判決尚未生效,對于本次判決,遠大石化將在上訴期限內提起上訴,最終判決結果尚存在不確定性。

  遠大控股還表示,遠大石化已于2017年度計提了5.6億元的預計損失,公司將根據最終判決結果對2017年度財務報表進行調整。本次判決對遠大石化未來經營的影響以及進而對公司的影響尚需進一步評估。

  今年8月,遠大控股公布半年報,上半年營業收入233.79億元,同比減少28.55%;上半年歸屬于母公司所有者的凈利潤虧損9906.04萬元,上年同期凈利潤4643.45萬元,由盈轉虧;基本每股收益為-0.18元。

  遠大控股股價在2015年5月達到過最高66.75元,到現在也是一落千丈,截至9月30日收盤最新價僅6.46元,市值僅為35億元。

(文章來源:中國基金報)

(責任編輯:DF512)

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